联邦监管机构称，经纪公司Wedbush Securities将支付244万美元的罚款，并承认以低劣的风险控制手段和解民事指控，以使成千上万的海外交易者进入美国市场。
在9月在SEC的行政法庭文件中披露了和解谈判后，人们普遍预期Wedbush与美国证券交易委员会（SEC）达成和解。
SEC还表示，前Wedbush执行副总裁杰弗里·贝尔（Jeffrey Bell）和高级副总裁克里斯蒂娜·菲尔哈特（Christina Fillhart）也同意和解这些指控，指称它们是造成违规的原因。
贝尔和菲尔哈特（Bell and Fillhart）同意支付总计超过$ 85,000的罚款，不当收益和利息，而无需承认或否认这些指控。
Wedbush在一份声明中说，它对该案的解决“满意”，并且该公司在支持有效监管方面拥有“强大的记录”。
它说，此案涉及某些前“代理公司和客户”在2011年至2013年初之间的交易活动。
该公司表示：“ Wedbush Securities一年多前终止了有争议的账户，”并指出没有人遭受任何损失。
Wedbush于6月成为第二家被指控违反一项相当新的SEC规则-市场准入的经纪公司。这些规定要求经纪人必须向客户提供直接进入市场的权限，才能进行合理的控制。
市场准入规则是SEC在2010年5月6日“闪存崩盘”之后采取的少数措施之一，其中计算机算法的交易活动助长了市场的暴跌。
SEC执法部门主管安德鲁·塞雷斯尼（Andrew Ceresney）说：“ Wedbush承认，它在没有适当保护措施的情况下允许了数千名海外交易者的进入。”
该经纪公司是纳斯达克证券交易所（Nasdaq Stock Exchange）交易量最大的经纪公司之一，也于八月份被金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）指控，涉及类似的违反市场准入规则的指控。
FINRA与Wedbush有关的案件的状态目前尚不清楚。
该公司的创始人兼总裁爱德华·威廉·韦德布什（Edward William Wedbush）正在与FINRA单独对他提起诉讼。2012年，FINRA因未充分监管公司的监管文件而对他处以31天的停赛期。FINRA还对他个人处以25,000美元的罚款，并对该公司处以300,000美元的罚款。
此事尚待上诉。
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