摩根大通将因虚假陈述经纪人薪酬而支付400万美元：美国证券交易委员会

美国证券交易委员会周三表示，摩根大通（JP Morgan Chase＆Cos）的经纪业务部门将支付400万美元，以了结关于误导客户支付经纪人费用的指控。

该案源于该公司私人银行美国私人银行网站上的评论，该评论错误地指出“根据我们客户的表现向顾问收取酬劳”。并且“没有人获得佣金”， SEC在一份声明中说。

SEC说，顾问是根据各种因素而不是客户的表现来支付薪水和酌情性奖金的。

SEC说，这些声明于2009年至2012年之间发表，也出现在分发给现有和潜在客户的营销材料以及顾问在向客户进行演示时将使用的PowerPoint幻灯片。

??????????????????????????????????????????????????????????????? ????????????????????????????????????????????????????????????????????? 2019大学本来来（九）八九八九九九节说说说误报的。摩根大通发言人说。发言人说，摩根大通既没有承认也没有否认美国证券交易委员会的调查结果，它已经改善了程序以防止再次发生。

美国证券交易委员会说，员工在2009年至2011年之间四次指出虚假陈述，但摩根大通未能纠正该问题。

有一次，一位私人银行雇员在2009年给市场经理的一封电子邮件中写道：“为什么不直言不讳地说工资和奖金，从技术上讲，我看不到基于客户表现的任何报酬。

美国证券交易委员会说，其他员工也向营销经理发送了类似的电子邮件。美国证券交易委员会说，摩根大通在2012年首先在其一些营销材料中更正了该声明。