波士顿(路透社)-马萨诸塞州的证券监管机构周三表示,他已经与七家公司达成和解,涉及美国房地产资本公司未经授权的代理投票。
马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文(William Galvin)表示,他的办公室揭露了Realty Capital Securities员工如何制作众多股东代表投票表决的方式,以及其他金融服务公司的协助。加尔文斯办公室针对7家公司发出命令:Voyage Financial Advisors Inc,FM Capital Corporation,Invest Financial Corporation,Newbridge Securities Corporation,Plaiter Securities LLC,Platinum Wealth Partners Inc和TOG Financial。
每项命令都要求永久停止和终止,谴责,行政罚款,总额达238,000美元,并更改代理人投票的公司监管政策和程序。
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