美国证券交易委员会因英国退休金建议冲突对纽约公司deVere处以800万美元罚款

纽约（路透社）-纽约投资顾问deVere USA Inc周一同意支付800万美元的民事罚款，以和解美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）的指控，该指控未能向数百名使用英国养老金的客户披露利益冲突。

美国证券交易委员会（SEC）还指控40岁的本杰明·阿尔德森（Benjamin Alderson）和36岁的布拉德利·汉密尔顿（Bradley Hamilton）直到去年才成为deVeres首席执行官和deVere经理，他们被指控隐瞒冲突并误导客户。

德维尔（DeVere）为曾经在英国工作的美国居民提供了养老金资产转移至符合英国特殊税收待遇的海外退休计划的建议。

SEC表示，从2013年6月至2016年3月，deVere隐瞒了与外部服务提供商的安排，这些安排导致向该公司付款。

SEC表示，这些安排激励deVere提供建议以促使他们付款，从而给Alderson带来了260万美元的未公开赔偿，为Hamilton带来了210万美元的未公开赔偿。

美国证券交易委员会纽约办公室主任马克·伯杰尔（Marc Berger）在一份声明中说：“投资顾问有义务披露直接和间接的经济激励措施。”“ DeVere USA取消了这项职责。”

星期一的和解要求deVere聘请独立的合规顾问。该公司没有承认或否认有不当行为。

deVere在一份声明中说，它致力于公平对待客户，并决定将此事抛在脑后。

监管文件显示，该公司最近管理的资产为4.98亿美元。

Alderson和Hamilton的律师没有立即回应置评请求。

该案是SEC诉Alderson等人，纽约州南区美国地方法院，第18-04930号。