FTIL案例：Sebi对5人进行了演出通知

市场监管机构Sebi今天处置了针对金融技术公司（现称为63 Moons Technologies）的五名个人发出的演出通知，因为据称无法确定违反股票内幕交易的行为。这五名个人是FTIL创始人Jignesh Shah FTIL的另一位员工V Arvindkumar Iyengar和他的妻子Dhanashri的兄弟Manish Shah和父亲Prakash Shah，以及前FTIL董事Ravi Sheth的兄弟Bharat Kanaiyalal Sheth。

此举是在塞比在一月份撤销对八名个人（包括这五名个人）的临时命令之后进行的，因为据称违反了其他一些内幕交易规则规定。

在演出原因通知（SCN）中据称，这些人是内部人，在NSEL违规行为爆发之前，他们通过出售FTIL的股份而拥有了与NSEL有关的未发布的价格敏感信息（UPSI），从而避免了损失，因此受到侵犯内幕交易规范的规定。

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在交易所发生重大付款危机之后，NSEL必须在2013年7月31日暂停交易。随后，许多监管机构和执法机构对该案件展开了调查。国家现货交易所有限公司（NSEL）由FTIL推动，现在被称为63 Moons Technologies。

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“我还经历了SCN中针对通知人的收费，这些收费是基于与WTM（全职成员）命令相同的事实集而产生的，我没有发现任何不同意该观点的理由WTM就UPSI的周期性采取了措施，”塞比裁定官Prasanta Mahapatra在五个单独的命令中说。

Sebi进一步表示，在这些个人于2012年11月至2013年2月之间出售FTIL股份时不存在UPSI，因此得出结论认为，这些个人违反了PIT（禁止内幕交易）规定无法建立通知。

因此，印度证券交易委员会（Sebi）已针对这5个人处理了演出原因通知。

通过2017年8月的两个单独订单，Sebi通过涉嫌在MCX及其以前的发起人FTIL进行内幕交易，共计13人被扣押了12亿卢比，并附带有关NSEL案的“先前信息”。