路透社）-摩根士丹利史密斯巴尼公司（Morgan Stanley Smith Barney LLC）表示将向金融业监管局（FINRA）处以220万美元的罚款，此前该监管机构称该公司向期权结算公司（Options Clearing Corp）提交了数百万份不正确的报告，从而违反了FINRA规则。
FINRA声称，在超过1300万的情况下，这家财富管理公司发送了有关其大型期权头寸的报告，报告遗漏了诸如税务识别号之类的详细信息，错误的账户类型详细信息以及不完整的地址字段等。
FINRA通常跟踪摩根士丹利（Morgan Stanley）提交的报告，以识别大期权头寸的持有人，除了其他方面，他们还可能试图操纵市场。
总部位于纽约的Morgan Stanley Smith Barney是Morgan Stanley的子公司，并已成为FINRA成员七年。
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