美国在客户合并前向RBC分析师收取内幕交易费用

乔纳森·斯滕佩尔（Jonathan Stempel）

纽约（路透社）-周一，美国检察官对RBCCapital Markets的一名初级分析师进行了内部交易的刑事指控，称他在获悉正在商谈要由RBC客户收购之后，在一家数字印刷公司购买了期权。

23岁的比尔·蔡（Bill Tsai）去年毕业于纽约大学斯特恩商学院（Stern School of Business），被指控一项证券欺诈罪，最高可判20年监禁。

检察官说，纽约的蔡（Tsai）挪用了非公开信息，在三周的时间内，他对电子成像公司的投资增加了三倍以上。美国证券交易委员会提起了相关的民事指控。

蔡在周日被捕，目前尚不清楚他是否有律师。无法立即联系到他发表评论。

加拿大皇家银行（TO：RY）旗下的加拿大皇家银行（RBC）表示，已暂停蔡（Tsai）的身分，并对任何违反法律或行为守则的行为采取零容忍态度。它没有被指控做错事。

在得知蔡正与一家RBC客户的私募股权公司Siris Capital Group LLC就一项收购事宜进行谈判后，蔡被指控购买了影像电子产品。

根据刑事诉状，蔡先生于3月29日开始使用他在加拿大皇家银行隐瞒的个人交易帐户购买这些期权，并在4月15日宣布这笔16亿美元合并案后不到两个小时就出售了这些期权。

当天，Electronics for Imaging的股价上涨了29.3％，检察官说，蔡先生从其期权中获得了98,750美元的利润，为此他支付了28,410美元。

美国曼哈顿律师杰弗里·伯曼（Geoffrey Berman）在一份声明中说：“他的利润不是交易敏锐，勤奋的研究或运气不佳的结果。”

看涨期权赋予购买者未来以特定价格购买股票的权利，以换取向卖方支付的费用，并押注股票价格将上涨。Siris上个月完成了对影像电子产品的收购。

这些案子是美国诉蔡（Tsai）案，美国纽约州南部地区法院（NYSE：SO），第19-mag-07464号；和SEC诉Tsai在同一法院，第19-07501号。