伊玛尼·莫伊斯（Imani Moise）
路透社）-金融业监管局周一表示，已对花旗集团的全球市场业务处以125万美元的罚款，原因是该公司未能在2010年至2017年之间对数千名员工进行适当的背景调查。
据监管机构称，这家位于纽约的银行没有对大约10,400名非注册员工进行“及时或充分”的背景调查。结果，该银行违反了监管要求，雇用了至少三名有犯罪记录的人。
FINRA要求其监管的经纪-交易公司的大多数员工都必须经过指纹识别和筛查是否有过往犯罪史，无论该员工是否将在FINRA进行注册以参与投资决策。
花旗集团（纽约证券交易所代码：C）全球市场公司是FINRA的成员，并已向监管机构自我报告了这一问题。
FINRA发现，尽管花旗制定了严格的程序来筛选已注册或打算成为注册员工，但该银行对未注册员工的放宽了程序。
花旗是美国第三大资产银行，既不承认也不否认这一指控。花旗银行的一位代表说，该银行很高兴将此事解决。
郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播更多信息之目的，如作者信息标记有误，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。
