潘兴因违反客户保护而支付300万美元

华尔街私人监管机构周一表示，由于违反证券业规定，Pershing LLC必须支付300万美元的民事罚款，该规定要求公司保护客户的资金和证券，以免被经纪人滥用。

金融业监管局（FINRA）说，纽约银行梅隆公司的一家清算公司部门Pershing在2010年和2011年违反了该规定，并且也没有针对其根据该规定承担的义务建立适当的监管体系。 。监管机构说，FINRA还谴责了潘兴的违规行为。

潘兴既不承认也不否认FINRA的指控。潘兴的女发言人没有立即发表评论。

Pershing等清算公司充当证券经纪和交易所之间的中介。他们通常为经纪人处理后台任务，包括订单处理和记录保存。他们还为经纪人持有证券，也称为提供托管服务。

FINRA行动中涉及的“客户保护规则”是美国证券交易委员会的一项任务。它还要求在经纪破产的情况下可以分配资产。

FINRA说，违反潘兴法则的行为包括手头没有足够的现金或证券储备来满足其经纪客户的某些存款要求。该规则要求托管客户证券的公司在银行帐户中的现金或证券储备必须至少等于经纪人欠客户的现金净额。

FINRA说，潘兴的缺陷从400万美元到2亿美元不等。