高盛将以1500万美元和解SEC股票借贷案

美国证券交易委员会周四表示，高盛（Goldman Sachs＆Co，GS.N）将支付1500万美元和解民事指控，称其证券借贷行为违反了联邦法规。

美国证券交易委员会说，高盛对要求他们找到某些股票做空的客户的陈述不当。高盛告诉那些客户，它已经安排借入或认为可以借入以偿还卖空的证券，这一过程称为“授予”。

SEC称，高盛并未对客户要求其定位的证券进行充分的审查。

“我们很高兴与SEC解决了此事，”高盛的一位女发言人说。

有争议的是美国要求经纪人订立协议代表客户借入证券或具有“合理理由”的卖空法规。认为它可以借用证券。

高盛员工团队在2008年至2013年间依靠自动化系统满足客户的库存需求。但是系统存在一个问题，使员工可以授予客户“定位”权限。请求是根据其他大型金融机构当天早些时候向高盛报告的库存得出的，即使在团队在一天中处理请求时库存已经用完之后。

此外，团队没有检查其他可能的证券来源，也没有进行“有意义的进一步审查”。 SEC说。

美国证券交易委员会（SEC）的解决方案着眼于违反规则的行为，并未描述因高盛系统而导致卖空被挫败的任何客户实例。

高盛在2011年发现了其自动库存定位系统存在的问题。美国证券交易委员会说，该公司在2011年至2013年间逐步采用了新系统，但员工继续不当处理客户的要求。

高盛给出了“不完全和不清楚” SEC称，对2013年SEC合规审查员关于公司证券借贷行为的信息要求的回应。