纽约（路透社）-该机构负责人周三表示，与纽约州金融监管机构和解的不当行为指控的金融机构已犯下新的不当行为，并“严重违反法规”。
纽约州金融服务部负责人玛丽亚·沃洛（Maria Vullo）表示，直到今天，监测人员一直密切关注这些机构是否发现了故意的不当行为，包括不正当的外汇交易做法。她拒绝透露银行名称。
该部门负责监督该州的银行，包括一些世界上最大的金融机构的分支机构，并可以撤销其营业执照。
“一些发现非常令人不安，” Vullo在纽约的法律和合规专业人士论坛上说。
她在活动间隙告诉路透社：“很可能会有执法行动。”
沃洛说，暴露出来的不当行为不是监管机构初步调查的一部分。这是她自州参议院上周确认她领导该机构以来的首次讲话。
Vullo说，该机构首先计划与有关机构合作，采取保障措施并改善导致不当行为和合规性失败的文化。
该部门参与了大约12起案件，这些案件已任命了监察员，以检查金融机构是否遵守结算条件。
这些监督权中的某些与包括美国司法部在内的许多当局强加的其他监督权重叠，这些当局与国家机构一起涉及某些案件。
涉及多个主管部门的案件包括去年与巴克莱银行（Barclays Plc）达成的协议，巴克莱银行同意支付总计24亿美元，以解决美国司法部，商品期货交易委员会和美联储以及纽约监管机构操纵外汇的指控。 。巴克莱银行还被英国金融行为管理局罚款创纪录的2.84亿英镑（4.41亿美元）。
Vullo拒绝评论其他当局或监管机构是否已就不当行为得出了与该机构类似的结论。
她的上述言论是在美国监测员发现汇丰控股有限公司（HSBC Holdings Plc）未能做出足够努力阻止洗钱活动之后发表的，尽管自从与美国检察官达成具有里程碑意义的2012年和解协议以来取得了重大进展。[L2N1741TH]
另一方面，监管机构即将发布其去年提议的严格的反洗钱法规的修订版。
Vullo表示，监管机构可能会放宽一项规定，可能会对合规人员提起刑事处罚，这些合规人员对其公司反洗钱系统的有效性进行不正确或错误的证明。
Vullo在总部位于纽约的合规咨询公司Exiger组织的论坛上说，尽管合规官员仍然可以追究责任，但监管机构还计划考虑采取合规官员发现问题的步骤。
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